Sermaye Piyasası Kurulu (SPK) piyasaların şeffaf, etkin, güvenilir ve rekabetçi bir ortamda işleyişinin sağlanması amaçları ile hazırladığı “Yatırım Hizmetleri ve Faaliyetleri ile Yan Hizmetlere İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ Taslağı” yayımladı.
Yatırım Hizmetleri ve Faaliyetleri ile Yan Hizmetlere İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ ile
- Mevcut durumda alım satım aracılığı, türev araçların alım satımına aracılık ve kaldıraçlı alım satım işlemleri adı altında yürütülen alım satıma aracılık faaliyeti; 6362 sayılı SPKn uyarınca emir iletimine aracılık, işlem aracılığı ve portföy aracılığı şeklinde sınıflandırılmıştır. Yatırım kuruluşları tarafından, sermaye piyasası araçlarına ilişkin olarak sadece emirlerin müşteriden alınması ve gerçekleştirilmek üzere başka bir yatırım kuruluşuna iletilmesine aracılık ediliyorsa “emir iletimine aracılık”; emirlerin müşteriden alınması ve borsa ya da borsa dışı bir platformda sonlandırılmasına aracılık ediliyorsa “işlem aracılığı”; müşteriden alınan emirlerin şirketin kendi portföyünden karşılanması suretiyle işlem yapılıyorsa “portföy aracılığı” faaliyet izni alınması gerekecektir. Bu kapsamda bankalar ve aracı kurumlar arasındaki acentelik tesisi vasıtasıyla kurulan iş ilişkisi yerine emir iletimine aracılık faaliyeti öngörülmüştür.
- Halka arza aracılık faaliyeti 6362 sayılı SPKn uyarınca ikiye ayrılarak bu faaliyetleri yürütecek yatırım kuruluşları ile faaliyet izni esasları ve faaliyet şartları belirlenmiştir. Bundan böyle aracı kurumlara halka arza aracılık faaliyet izni, aracılık yüklenimi ve en iyi gayret aracılığı olmak üzere iki ayrı şekilde verilecektir.
- Bireysel portföy yöneticiliği kolektif portföy yöneticiliğinden ayrı olarak tanımlanmış ve bu faaliyetleri yürütecek yatırım kuruluşları ile faaliyet izni esasları ve faaliyet şartları belirlenmiştir.
- Yatırım danışmanlığının kapsamı değiştirilerek faaliyet şartları yeniden belirlenmiştir. Bunun yanı sıra, genel tavsiye tanımlanarak bu hizmeti verecek kurumlar ile faaliyet ilkeleri düzenlenmiştir.
- Saklama hizmeti; sınırlı saklama ve genel saklama hizmeti olmak üzere düzenleme altına alınmış ve bu faaliyetleri yürütecek yatırım kuruluşları ile faaliyet izni esasları ve faaliyet şartları belirlenmiştir.
- Sermaye piyasası araçlarına ilişkin portföy aracılığı faaliyeti kapsamındaki tezgahüstü işlemler ilk defa düzenleme altına alınmış ve bu faaliyetleri yürütecek yatırım kuruluşları ile faaliyet izni esasları ve faaliyet şartları belirlenmiştir.
- Yatırım hizmet ve faaliyetlerinin yanı sıra yatırım kuruluşlarınca yürütülebilecek yan hizmetler ve bunlara ilişkin faaliyet ilkeleri belirlenmiştir.
Yatırım Hizmetleri ve Faaliyetleri ile Yan Hizmetlere İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ Taslağı için tıklayınız.
Kaynak: spk.gov.tr