SPK mevzuata aykırı rapor düzenleyen kurumlara idari para cezası verdi
1-Taç Tarım Ürünleri Hayvancılık Gıda Sanayi ve Ticaret A.Ş. hakkında yapılan inceleme sonucunda, aşağıdaki idari para cezasının uygulanmasına karar verilmiştir.
PC Uygulanmasına Neden Olan Eylem: 2013 Mayıs ayı içerisinde gerçekleştirilen büyükbaş hayvan satışına ve söz konusu işlemlerin Şirketin faaliyetlerine olan parasal etkisine ilişkin özel durum açıklamasının zamanında yapılmaması, konuya ilişkin gerçekleştirilen özel durum açıklamalarında mevzuat uyarınca gerekli bilgilerin yer almaması ve 2013 yılı sonuna kadar büyükbaş hayvan alınıp alınmadığına ve alım yapılmadıysa söz konusu durumun nedenine ilişkin olarak kamuya herhangi bir açıklama yapılmaması.
Eylemin Aykırılık Teşkil Ettiği Düzenleme: Kurulumuzun mülga Seri:VIII, No:54 sayılı Özel Durumların Kamuya Açıklanmasına İlişkin Esaslar Tebliği’nin 22’nci maddesinin birinci ve ikinci fıkraları ile 14’üncü maddesinin ilk fıkrası
Verilen İPC Tutarı: 64.680 TL
2-Deniz Yatırım Menkul Değerler A.Ş. hakkında yapılan inceleme sonucunda, aşağıdaki idari para cezasının uygulanmasına karar verilmiştir.
İPC Uygulanmasına Neden Olan Eylem: Mevzuata aykırı nitelikte değerleme raporu hazırlanması.
Eylemin Aykırılık Teşkil Ettiği Düzenleme: Kurulumuzun mülga Seri:IV, No:41 sayılı “Sermaye Piyasası Kanunu’na Tabi Olan Anonim Ortaklıkların Uyacakları Esaslar Hakkında Tebliğ”in 6’ncı maddesi ile söz konusu Tebliğ’in yerine yürürlüğe konulan II-17.1 sayılı “Kurumsal Yönetim Tebliği”nin 9’uncu maddesi ve Seri:VIII, No:45 sayılı “Uluslararası Değerleme Standartları Hakkında Tebliğ”in 2’nci maddesi.
Verilen İPC Tutarı: 20.000 TL
3-Denizbank A.Ş.’nin kurucusu olduğu yatırım fonları hakkında yapılan inceleme sonucunda, aşağıdaki tabloda yer alan idari para cezalarının uygulanmasına karar verilmiştir.
İPC Uygulanmasına Neden Olan Eylem:Yatırım fonlarının faaliyetlerinin iç kontrol esas ve usullerine uygun olarak işleyişinin denetimine ilişkin raporun ve yatırım fonlarının risk yönetim sisteminin yeterliliğine ilişkin raporun 2013 hesap dönemini izleyen 3 ay içinde kurucunun yönetim kurulu ile fon kurullarına sunulmaması, yatırım fonlarının risk yönetim sisteminin yeterliliğine ilişkin olarak hazırlanan raporun Kurulumuzca belirlenen kapsamda olmaması.
Eylemin Aykırılık Teşkil Ettiği Düzenleme: Mülga Seri: VII, No: 10 sayılı Tebliğin 12/A ve 12/B maddesi.
Verilen İPC Tutarı: 22.407 TL
4-Kapital Karden Bağımsız Denetim ve Yeminli Mali Müşavirlik A.Ş., Sun Bağımsız Dış Denetim YMM A.Ş. ve Meksa Yatırım Menkul Değerler A.Ş. tarafından hazırlanan değerleme raporları hakkında yapılan inceleme sonucunda, aşağıda yer alan idari para cezalarının uygulanmasına karar verilmiştir.
A-Kapital Karden Bağımsız Denetim ve Yeminli Mali Müşavirlik AŞ.hakkında;
İPC Uygulanmasına Neden Olan Eylem: Kapital Karden tarafından hazırlanan değerleme raporunda, değer tespitinin desteklenebilir hükümlere varılmaksızın gerçekleştirilmesinin Uluslararası Değerleme Standartlarına aykırılık teşkil etmesi.
Eylemin Aykırılık Teşkil Ettiği Düzenleme: Seri: VIII, No: 45 sayılı Tebliği’nin 2. Maddesi.
Verilen İPC Tutarı: 135.926 TL,
İPC Uygulanmasına Neden Olan Eylem: Kapital Karden tarafından hazırlanan değerleme raporunda; değerleme uzmanlarının isimlerinin ve imzalarının yer almamasının, mesleki ehliyetleri konusunda bir bilginin bulunmamasının ve uygunluk beyanına yer verilmemesinin Uluslararası Değerleme Standartlarına aykırılık teşkil etmesi.
Eylemin Aykırılık Teşkil Ettiği Düzenleme: Seri: VIII, No: 45 sayılı Tebliği’nin 2. Maddesi. Verilen İPC Tutarı: 20.389 TL,
B-Sun Bağımsız Dış Denetim YMM AŞ hakkında,
İPC Uygulanmasına Neden Olan Eylem: Sun tarafından hazırlanan değerleme raporunda, değer tespitinin desteklenebilir hükümlere varılmaksızın gerçekleştirilmesinin Uluslararası Değerleme Standartlarına aykırılık teşkil etmesi.
Eylemin Aykırılık Teşkil Ettiği Düzenleme: Seri: VIII, No: 45 sayılı Tebliği’nin 2. maddesi Verilen İPC Tutarı: 80.000 TL,
İPC Uygulanmasına Neden Olan Eylem: Sun tarafından hazırlanan değerleme raporunda; değerleme uzmanlarının isimlerinin ve imzalarının yer almamasının, mesleki ehliyetleri konusunda bir bilginin bulunmamasının, raporlarda araştırma/inceleme tarihinin belirtilmemesinin ve uygunluk beyanına yer verilmemesinin Uluslararası Değerleme Standartlarına aykırılık teşkil etmesi.
Eylemin Aykırılık Teşkil Ettiği Düzenleme: Seri: VIII, No: 45 sayılı Tebliği’nin 2. Maddesi. Verilen İPC Tutarı: 21.560 TL,
C-Meksa Yatırım Menkul Değerler AŞ hakkında,
İPC Uygulanmasına Neden Olan Eylem: Meksa Yatırım tarafından hazırlanan değerleme raporunda, değerleme konusu şirketlerin pay senetlerinin mülkiyet haklarında daha önce gerçekleştirilmiş işlemlerde uygulanan fiyatların dikkate alınmamasının Uluslararası Değerleme Standartlarına aykırılık teşkil etmesi.
Eylemin Aykırılık Teşkil Ettiği Düzenleme: Seri: VIII, No: 45 sayılı Tebliği’nin 2. Maddesi Verilen İPC Tutarı: 123.278 TL
5- Fatih AKYÜZ hakkında yapılan inceleme sonucunda, aşağıdaki idari para cezasının uygulanmasına karar verilmiştir.
İPC Uygulanmasına Neden Olan Eylem: Bir sosyal paylaşım sitesi üzerinden yatırımcılara pay alım tavsiyelerinde bulunup; söz konusu pay alım tavsiyeleri öncesi ilgili pay piyasalarında alım işlemi gerçekleştirmesi tavsiyeleri sonrasında ise ilgili pay piyasalarında satım işlemi gerçekleştirmesi.
Eylemin Aykırılık Teşkil Ettiği Düzenleme:VI-104.1 sayılı Piyasa Bozucu Eylemler Tebliği’nin 6 ncı maddesinin dördüncü fıkrası
Verilen İPC Tutarı: 22.407
6-Turkish Yatırım A.Ş. ve Turkish Yatırım A.Ş. İç Kontrolden Sorumlu Yönetim Kurulu Üyesi Mehmet ÇINAR hakkında yapılan inceleme sonucunda, aşağıdaki idari para cezalarının uygulanmasına karar verilmiştir.
Turkish Yatırım A.Ş. hakkında;
a-İPC Uygulanmasına Neden Olan Eylem: Seri:V No:46 sayılı Tebliğ’in 58’inci maddesinin (l) bendi ve Kurulumuzun 23.09.2010 tarih ve 28 sayılı toplantısında alınan Karara aykırılık
Eylemin Aykırılık Teşkil Ettiği Düzenleme: Seri:V No:46 sayılı Tebliğ’in 58’inci maddesinin (l) bendi ve Kurulumuzun 23.09.2010 tarih ve 28 sayılı toplantısında alınan Karar
Verilen İPC Tutarı: 21.560 TL
b- İPC Uygulanmasına Neden Olan Eylem: Seri:V, No:68 sayılı Tebliğ’in 7’nci maddesine aykırılık
Eylemin Aykırılık Teşkil Ettiği Düzenleme: Seri:V, No:68 sayılı Tebliğ’in 7’nci maddesi
Verilen İPC Tutarı: 269.500
c- Mehmet ÇINAR (Turkish Yatırım A.Ş. İç Kontrolden Sorumlu Yönetim Kurulu Üyesi) hakkında,
İPC Uygulanmasına Neden Olan Eylem: Seri:V, No:68 sayılı Tebliğ’in 8’inci maddesine aykırılık
Eylemin Aykırılık Teşkil Ettiği Düzenleme: Seri:V, No:68 sayılı Tebliğ’in 8’inci Maddesi
Verilen İPC Tutarı: 21.560 TL