Sermaye Piyasası Kurulu, 13/01/2015 tarihinde yayınladığı haftalık bülteninde borçlanma araçları ihracı onaylarının yanında, suç duyuruları, işlem yasakları, idari yaptırımlar ve para cezaları verilen yatırımcıları açıkladı.
SPK Haftalık Bülteninde yer alan kararlar şöyle :
BORÇLANMA ARACI İHRAÇ BAŞVURUSU ONAYLARI
Sermaye Piyasası Kurulu (SPK), Aktif Yatırım Bankası AŞ’nin 800 milyon liralık, Katmerciler Araç Üstü Ekipman Sanayi ve Ticaret AŞ’nin ise 60 milyon liralık borçlanma aracı ihraç başvurusunu onayladı.
SUÇ DUYURULARI VE İDARİ PARA CEZALARI
1-Kurul, Transtürk Holding AŞ’nin 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu ve ilgili mevzuat hükümleri çerçevesinde denetlenmesi sonucunda, Transtürk Holding AŞ’nin 4 milyon 667 bin 753 dolar tutarında zarara uğratılmasından dolayı Faruk Erol SÜREN hakkında suç duyurusunda bulunulmasına karar verdi.
2-Anel Telekomünikasyon Elektronik Sistemleri Sanayi ve Ticaret AŞ (ANELT) pay piyasasında 22 Mayıs 2013-21 Ağustos 2013 döneminde gerçekleştirilen işlemlerin 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu’nun 107/1 maddesinde tanımlanan suçun unsurlarını oluşturduğu kanaatine varıldığından, söz konusu fiilde sorumluluğu bulunan 6 gerçek kişiye (Ferhan KAYA, Uğur UÇAR, Erkan ÖZCAN, Necmi DEĞERLİ, Şerafettin YURTTUTAN, Fikret TUNÇER) 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu’nun 107/1 maddesi kapsamında işlem yapılmak üzere, 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu’nun 115 inci maddesi uyarınca cumhuriyet başsavcılığına suç duyurusunda bulunulmasına karar veren Kurul,
ANELT pay piyasasında 26 Mart .2014-10 Nisan 2014 döneminde gerçekleştirilen işlemlerin 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu’nun 107/1 maddesinde tanımlanan suçun unsurlarını oluşturduğu kanaatine varıldığından, söz konusu fiilde sorumluluğu bulunan Ferhan KAYA hakkında 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu’nun 107/1 maddesi kapsamında işlem yapılmak üzere, 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu’nun 115. maddesi uyarınca cumhuriyet başsavcılığına suç duyurusunda bulunulmasına karar verdi.
3-Kurul, Orge Elektrik Taahhüt AŞ (ORGE) pay piyasasında 30 Ekim 2012-22 Nisan 2013 döneminde gerçekleştirilen işlemlerin 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu’nun 107/1 maddesinde tanımlanan suçun unsurlarını oluşturduğu kanaatine varıldığından, söz konusu fiilde sorumluluğu bulunan Uğur UÇAR hakkında 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu 107/1 maddesi kapsamında işlem yapılmak üzere, 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanununun 115. maddesi uyarınca cumhuriyet başsavcılığına suç duyurusunda bulunulmasını kararlaştırdı.
4-Kurul ayrıca VI-1.104.1 sayılı Piyasa Bozucu Eylemler Tebliği’nin 4 üncü maddesinin üçüncü fıkrası gereğince Kervansaray Yatırım Holding AŞ pay piyasasında 5 Şubat 2014 ve 6 Şubat 2014 tarihlerinde Bahar Döşem adına gerçekleştirilen işlemler nedeniyle Selim SAYILGAN’a 67 bin 221 lira para cezası uygulanmasına karar verdi.
İŞLEM YASAKLARI
1-ANELT pay piyasasında 22 Mayıs 2013-21 Ağustos 2013 döneminde, 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu’nun 107/1 maddesinde tanımlanan suçun unsurlarını oluşturduğu kanaatine varılan işlemlerin gerçekleştirildiği hesapların sahipleri ve bu hesapları kullandığı veya yönlendirdiği tespit edilen ve suç duyurusunda bulunulan 12 gerçek kişi hakkında,( Ferhan KAYA, Uğur UÇAR, Erkan ÖZCAN, Necmi DEĞERLİ, Şerafettin YURTTUTAN, Fikret TUNÇER, Serap KAYA, Erdal UÇAR, Şenay ÖZCAN, Mehmet ÇOLTU, Beşir KAYA, Şenel DEĞERLİ) 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu’nun 101/1-(a) maddesi ve Kurulun V-101.1 Bilgi Suistimali ve Piyasa Dolandırıcılığı İncelemelerinde Uygulanacak Tedbirler Tebliği’nin (V-101.1 Tedbirler Tebliği) 5/2, 5/3 ve 6/2 maddeleri uyarınca, geçici olarak 2 yıl süreliğine borsalarda işlem yapma yasağı getirilmesine karar veren Kurul, ANELT pay piyasasında 26 Mart 2014-10 Nisan 2014 döneminde, 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu’nun 107/1 maddesinde tanımlanan suçun unsurlarını oluşturduğu kanaatine varılan işlemlerin gerçekleştirildiği hesapların sahipleri ve bu hesapları kullandığı veya yönlendirdiği tespit edilen ve suç duyurusunda bulunulan 3 gerçek kişi hakkında (Ferhan KAYA, Beşir KAYA, İsa ASLAN) 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu’nun 101/1-(a) maddesi ve V-101.1 Tedbirler Tebliği’nin 5/2, 5/3 ve 6/2 maddeleri uyarınca, geçici olarak 2 yıl süreliğine borsalarda işlem yapma yasağı getirilmesini kararlaştırdı.
2-Kurul, ORGE pay piyasasında 30 Ekim 2012-22 Nisan 2013 döneminde, 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu’nun 107/1 maddesinde tanımlanan suçun unsurlarını oluşturduğu kanaatine varılan işlemlerin gerçekleştirildiği hesapların sahipleri ve bu hesapları kullandığı veya yönlendirdiği tespit edilen ve suç duyurusunda bulunulan 2 gerçek kişi hakkında (Uğur UÇAR, Erdal UÇAR) 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu’nun 101/1-(a) maddesi ve V-101.1 Tedbirler Tebliği’nin 5/2, 5/3 ve 6/2 maddeleri uyarınca, geçici olarak 2 yıl süreliğine borsalarda işlem yapma yasağı getirilmesine karar verdi.
3-ANELT pay piyasasında 10 Temmuz 2013-10 Ocak 2014 tarihleri arasında ve 9 Nisan 2014 tarihinde gerçekleştirilen işlemler nedeniyle 3 şirket hakkında (Elderbar International INC, Leacrest Investments SA, Kavine Ltd), V-101.1 Tedbirler Tebliği’nin 5/1 ve 6/1 maddeleri uyarınca, geçici olarak geçici olarak 6 ay süreliğine borsalarda işlem yapma yasağı getirilmesini kararlaştıran Kurul, ORGE pay piyasasında 8 Nisan 2013-22 Nisan 2013 tarihleri arasında gerçekleştirilen işlemler nedeniyle 2 şirket hakkında (Elderbar International INC, Leacrest Investments SA) V-101.1 Tedbirler Tebliği’nin 5/1 ve 6/1 maddeleri uyarınca, geçici olarak 6 ay süreliğine borsalarda işlem yapma yasağı getirilmesini kararlaştırdı.
DİĞER YAPTIRIMLAR
Kurul, Transtürk Holding AŞ’nin 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu’nun ve ilgili mevzuat hükümleri çerçevesinde denetlenmesi sonucunda Sermaye Piyasası Kanunu’nun 92 nci maddesi uyarınca, Kurulca tespit edilen suçlar nedeniyle (varsa) zarara uğrayan yatırımcıların, genel hukuk hükümleri çerçevesinde, yasal koşulların oluşması halinde, mevzuata aykırılık teşkil eden bahse konu işlemlerde sorumluluğu bulunan şirket yöneticileri aleyhine dava açabilecekleri hususunun Kurul Bülteni ile kamuya duyurulmasına ve söz konusu hususta ortaklarının bilgilendirilmesini teminen konunun şirket tarafından yapılacak olan ilk genel kurul toplantısının gündemine alınmasının Transtürk Holding AŞ’den istenmesine karar verdi.